“十不得”能否根治“唯論文”痼疾
論文對(duì)高校教師有多重要？尤其對(duì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者來說，職稱評(píng)定、崗位聘任等都離不開論文這桿秤。但當(dāng)“論文”前加上一個(gè)“唯”字，就讓學(xué)術(shù)研究籠罩上功利化的陰霾。
長(zhǎng)期以來，“唯論文”是高校評(píng)價(jià)體系中揮之不去的痼疾。近日，教育部發(fā)布《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)，明確提出“十不得”，旨在打破“唯論文”的不良導(dǎo)向。
“十不得”甫一發(fā)布，就引發(fā)了高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研工作者的關(guān)注。“十不得”能否真正根治“唯論文”痼疾？本報(bào)記者邀請(qǐng)青年教師、研究生與專家學(xué)者展開對(duì)話。
建立論文質(zhì)量中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)機(jī)制
文件：不得簡(jiǎn)單以刊物、頭銜、榮譽(yù)、資歷等判斷論文質(zhì)量，防止“以刊評(píng)文”“以刊代評(píng)”“以人評(píng)文”。
中國(guó)人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生范丹提問：很長(zhǎng)一段時(shí)間以來，我們?cè)趯W(xué)術(shù)研究過程中，經(jīng)常會(huì)遇到“以刊評(píng)文”等亂象，為什么？
陜西師范大學(xué)教育學(xué)院副院長(zhǎng)吳合文：此前，很多高校依據(jù)各類科學(xué)論文索引，進(jìn)一步將論文分為三六九等，作為績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、職稱晉升、資源分配等的重要標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，進(jìn)入引文索引的期刊論文總體上要優(yōu)于其他期刊上的論文?？梢坏┛茖W(xué)引文索引被用作評(píng)價(jià)工具，評(píng)價(jià)結(jié)果能給發(fā)表者帶來豐厚的物質(zhì)利益，就會(huì)產(chǎn)生亂象。
在執(zhí)行《意見》過程中要注意幾個(gè)問題。首先要建立論文質(zhì)量的中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)機(jī)制，讓學(xué)者在更從容的環(huán)境中開展有實(shí)際學(xué)術(shù)和社會(huì)價(jià)值的研究。其次，要打破期刊壟斷和期刊評(píng)價(jià)壟斷。再次，要將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)權(quán)更多賦予學(xué)術(shù)共同體，完善同行評(píng)議制度。
國(guó)際期刊使用必須堅(jiān)持正確價(jià)值導(dǎo)向
文件：不得過分依賴國(guó)際數(shù)據(jù)和期刊，防止國(guó)際期刊論文至上。
清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生賈浩提問：在論文寫作中，我們經(jīng)常會(huì)用到國(guó)際數(shù)據(jù)和期刊，在使用過程中需要注意什么問題？
北京航空航天大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、公共管理學(xué)院教授胡象明：就我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究而言，鼓勵(lì)學(xué)者在國(guó)際刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)成果，可以促進(jìn)我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)界與國(guó)際同行的學(xué)術(shù)交流，有利于我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮發(fā)展。
但與自然科學(xué)研究相比，我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究必須要堅(jiān)持馬克思主義在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位。相關(guān)研究涉及都與我國(guó)主流價(jià)值觀、國(guó)情與國(guó)家利益相聯(lián)系，一些相關(guān)國(guó)際刊物對(duì)我國(guó)存在意識(shí)形態(tài)偏見，愿意刊發(fā)一些與我國(guó)主流價(jià)值觀和國(guó)家利益相左的文章。因此，在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)方面，必須堅(jiān)持正確價(jià)值導(dǎo)向，堅(jiān)持質(zhì)量第一的評(píng)價(jià)原則，不分國(guó)際國(guó)內(nèi)期刊，真正根據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)水平。
正確理解哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究國(guó)際化
文件：不得為追求國(guó)際發(fā)表而刻意矮化丑化中國(guó)、損害國(guó)家主權(quán)安全發(fā)展利益。
清華大學(xué)助理研究員朱垚穎提問：當(dāng)前一些國(guó)際期刊喜歡發(fā)表矮化丑化中國(guó)的研究結(jié)果，我們應(yīng)該如何看待？
吳合文：目前，國(guó)際上確實(shí)有少數(shù)期刊、媒體刻意出版矮化丑化中國(guó)的研究結(jié)果，在少數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者心中產(chǎn)生了“負(fù)面聲音好發(fā)表”的心態(tài)。貧窮、落后、制度不完善、機(jī)制不健全等關(guān)鍵詞成為國(guó)際刊物的中國(guó)學(xué)術(shù)標(biāo)簽。這一方面不符合中國(guó)實(shí)際，另一方面丑化了中國(guó)形象，是刻意而為。
第一，在執(zhí)行這一政策時(shí)，要正確理解哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究國(guó)際化。哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究必須在國(guó)際上發(fā)出自己的聲音。要用科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄏ到y(tǒng)地傳播中國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)。第二，區(qū)分刻意矮化丑化中國(guó)和理性提出建議兩種立場(chǎng)。為此要制定哲學(xué)社會(huì)科學(xué)涉外發(fā)表的相關(guān)制度，為學(xué)者在國(guó)際刊物上發(fā)表提供標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。
擺脫論文評(píng)價(jià)指標(biāo)“唯客觀化”
文件：不得將SSCI、CSSCI等論文收錄數(shù)、引用率和影響因子等指標(biāo)與資源分配、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效工資等簡(jiǎn)單掛鉤，防止高額獎(jiǎng)勵(lì)論文。
中國(guó)礦業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后趙旸提問：這樣的評(píng)價(jià)機(jī)制為什么久除不去？如何才能改變現(xiàn)狀？
華東師范大學(xué)教育學(xué)部副主任柯政：意見中提出的現(xiàn)象，確實(shí)比較普遍。對(duì)這種做法的弊端，部分管理者不是不知道，而是覺得不得不如此。學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，對(duì)于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)“唯客觀化”的心態(tài)還大面積存在，希望用一種相對(duì)客觀的指標(biāo)評(píng)價(jià)成果，其用意就是想避免爭(zhēng)論。短期“怕麻煩”的壓力，超過了長(zhǎng)期“傷害學(xué)術(shù)”的擔(dān)心，“唯論文”就愈發(fā)積重難返。
此次《意見》的出臺(tái)，旨在以“破”推“立”，“大破”以求“大立”，也不失為一種問題解決思路。但最終解決，要找到另外一種不同于“唯論文”但也符合客觀化要求的指標(biāo)，同時(shí)要打破“唯客觀化”期待，要準(zhǔn)備承擔(dān)各種預(yù)料中和預(yù)料之外的壓力。只有如此，我們才能真正實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)改革。
讓高校教師多元化發(fā)展
文件：不得將SSCI、CSSCI等論文收錄數(shù)作為導(dǎo)師崗位選聘、人才計(jì)劃申報(bào)評(píng)審的唯一指標(biāo)。
范丹提問：目前在高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，無論是教師還是學(xué)生，都把論文發(fā)表視為一件重要事情，這個(gè)傾向怎樣扭轉(zhuǎn)？
北京林業(yè)大學(xué)法學(xué)系副教授楊帆：近年來，課題和論文可謂壓在很多高校教師，尤其是青年教師頭上的兩座大山。以論文作為指標(biāo)，本無可厚非，但片面強(qiáng)調(diào)論文，只看發(fā)表的刊物，不看文章質(zhì)量，違背了學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律。在這種考評(píng)機(jī)制的激勵(lì)下，直接導(dǎo)致了高校教師行為上把大量的精力投放在論文的炮制和發(fā)表上，而無視乃至忽略了論文的學(xué)術(shù)性、思想性和創(chuàng)新性。
高校和科研單位，總要對(duì)教師和科研人員進(jìn)行績(jī)效考核、職稱評(píng)定等。而公平進(jìn)行績(jī)效考核和職稱評(píng)定，標(biāo)準(zhǔn)的客觀化、易度量是前提。文章數(shù)量和發(fā)表刊物級(jí)別等形式要素，相對(duì)于論文的學(xué)術(shù)性和思想性等內(nèi)容要素來說，更客觀易度量，因而被許多高校作為評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)。我希望，教育部應(yīng)制定綜合性的考核標(biāo)準(zhǔn)，盡量讓高校教師多元化發(fā)展，而不是都擠在一條逼仄道路上。
更加看重科研成果的實(shí)際價(jià)值和社會(huì)貢獻(xiàn)
文件：不得把SSCI、CSSCI等論文收錄數(shù)作為教師招聘、職務(wù)(職稱)評(píng)聘、人才引進(jìn)的前置條件和直接依據(jù)。
賈浩提問：把論文收錄數(shù)作為教師招聘、職務(wù)(職稱)評(píng)聘、人才引進(jìn)的前置條件和直接依據(jù)，會(huì)怎樣傷害學(xué)術(shù)生態(tài)？
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究院副研究員陳波：目前一些高校在引進(jìn)人才時(shí)，會(huì)設(shè)定明確的論文指標(biāo)，同時(shí)在簽訂勞務(wù)合同中，也存在將論文數(shù)等指標(biāo)列入考核范圍中的做法。這種方法導(dǎo)致過去幾年，中國(guó)學(xué)者的論文總數(shù)增速很快，但是也出現(xiàn)了少數(shù)領(lǐng)域論文質(zhì)量不高，甚至造假嚴(yán)重等問題。
因此《意見》的出臺(tái)，希望打破論文唯上的僵化考核體系，更加看重科研成果的實(shí)際價(jià)值和社會(huì)貢獻(xiàn)。但要短期內(nèi)改變這種格局，還面臨很多挑戰(zhàn)，怎樣處理好論文作為指標(biāo)具有可量化性強(qiáng)的特點(diǎn)，和其他考核指標(biāo)難以量化、主觀性較強(qiáng)之間的關(guān)系，有效避免在招聘和職稱評(píng)選過程中的尋租行為，需要找到更加科學(xué)有效的辦法。但可以想到，《意見》出臺(tái)后將倒逼高校開始構(gòu)建新的考核體系，在學(xué)術(shù)研究導(dǎo)向、人才培養(yǎng)目標(biāo)等方面產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
更關(guān)注學(xué)位論文本身的水平和質(zhì)量
文件：不得將在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文作為學(xué)位授予的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
中國(guó)人民大學(xué)教育學(xué)院博士生徐鑫悅提問：把學(xué)位授予和論文發(fā)表脫鉤，對(duì)我們?cè)谧x研究所會(huì)帶來哪些變化？
陳波：將發(fā)表論文作為學(xué)位授予的前提，是許多高校博士和碩士畢業(yè)的基本要求。這導(dǎo)致一些高校教師將論文考核壓力轉(zhuǎn)嫁給學(xué)生，造成了較多師生矛盾。實(shí)際上，大多數(shù)國(guó)家并不要求將發(fā)表論文作為學(xué)位授予的依據(jù)，而是更關(guān)注學(xué)位論文本身的水平和質(zhì)量。因此，未來應(yīng)當(dāng)提高學(xué)位論文審查的嚴(yán)格性，將學(xué)位論文作為學(xué)位授予的主要依據(jù)。
從對(duì)人的評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)向到對(duì)成果的評(píng)價(jià)
文件：不得將學(xué)歷、職稱等作為在教育系統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的限制性條件。
趙旸提問：青年學(xué)者、研究生等群體發(fā)論文確實(shí)很難。如何將這項(xiàng)政策落實(shí)，為這個(gè)群體爭(zhēng)取更大的發(fā)展空間？
蘇州大學(xué)教育學(xué)院副教授余慶：一些學(xué)術(shù)期刊將學(xué)歷、職稱等作為論文發(fā)表的限制性條件，主要體現(xiàn)為有的期刊有不成文歧視性規(guī)定，拒絕研究生或青年學(xué)者作為獨(dú)立作者或第一作者，有的期刊明確要求博士生須掛上導(dǎo)師姓名才可發(fā)表，甚至要求改變作者順序，將導(dǎo)師或知名學(xué)者位次置前；同時(shí)，發(fā)文機(jī)構(gòu)、身份固化色彩濃重，不少期刊優(yōu)先刊發(fā)知名高校、知名學(xué)者的研究成果以提升引用率、影響力，進(jìn)而擠占青年學(xué)者的學(xué)術(shù)空間。
解決這些問題，要讓學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)從當(dāng)前對(duì)人的評(píng)價(jià)的傾向，轉(zhuǎn)到對(duì)成果本身的評(píng)價(jià)，通過加強(qiáng)同行評(píng)議、學(xué)術(shù)共同體建設(shè)等途徑，配之以簡(jiǎn)化作者介紹等具體做法，讓學(xué)術(shù)內(nèi)在邏輯在期刊選稿中發(fā)揮更大作用。
厘清學(xué)術(shù)權(quán)力介入評(píng)價(jià)的限度和邊界
文件：不得多頭評(píng)價(jià)、重復(fù)評(píng)價(jià)，嚴(yán)格控制涉及論文的評(píng)價(jià)活動(dòng)數(shù)量和頻次。
徐鑫悅提問：如何才能真正控制涉及論文的評(píng)價(jià)活動(dòng)數(shù)量和頻次？
余慶：“多頭評(píng)價(jià)、重復(fù)評(píng)價(jià)”表現(xiàn)在，一方面管理機(jī)構(gòu)出于便利原則，要求科研人員反復(fù)準(zhǔn)備成果材料，滿足自身簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序要求；另一方面，科研人員出于現(xiàn)實(shí)考量，選擇對(duì)自己最有利的評(píng)價(jià)方式，如一些高校對(duì)SSCI期刊論文獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)倍于CSSCI，部分科研人員自愿進(jìn)行重復(fù)評(píng)價(jià)，并從中獲利，造成科研成果發(fā)表偏離學(xué)術(shù)邏輯，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)成為學(xué)術(shù)研究指揮棒。
解決這一問題，首先要厘清學(xué)術(shù)權(quán)力介入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的限度和邊界，對(duì)借著學(xué)術(shù)權(quán)力之手進(jìn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有所限制；同時(shí)，進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)方法體系，堵住體系漏洞，如采取成果評(píng)價(jià)就高原則等，將成果評(píng)價(jià)與科研人員評(píng)價(jià)統(tǒng)一起來。
提倡多維度論文質(zhì)量評(píng)價(jià)
文件：不得盲目采信、引用和宣傳各類機(jī)構(gòu)發(fā)布的排行榜，不過度依賴以論文發(fā)表情況為主要衡量指標(biāo)的排行性評(píng)價(jià)。
徐鑫悅提問：我們?cè)撊绾慰创袌?chǎng)上各種各樣的排行榜？
聊城大學(xué)文學(xué)院教授盧軍：各類排行榜，作為高等院校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量評(píng)價(jià)的一個(gè)熱門指標(biāo)，既有其便捷合理的一面，也存在諸多問題。由于某些排行榜是不少高校制訂高層次科研獎(jiǎng)勵(lì)及人才計(jì)劃評(píng)聘的重要參考之一，導(dǎo)致不少科研工作者將期刊等級(jí)等排行榜視為發(fā)表論文風(fēng)向標(biāo)，出現(xiàn)了學(xué)風(fēng)浮躁等問題。
為改變這種狀況，應(yīng)進(jìn)行多維度的論文質(zhì)量評(píng)價(jià)，多元呈現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果，并進(jìn)行綜合考量。提倡“代表作”評(píng)價(jià)制度，將論文的原創(chuàng)性、前沿性、突破性作為評(píng)價(jià)研究人員科研能力的重要依據(jù)。更重要的是，強(qiáng)化分類特色評(píng)價(jià)，按不同學(xué)科分別設(shè)置論文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并考量論文對(duì)所在單位學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)方面起到的作用。（晉浩天 唐芊爾 楊 颯）
