據(jù)了解，在今年3月28日，央行就會(huì)同發(fā)改委、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的通知（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見(jiàn)稿》），向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。此次《通知》則是《征求意見(jiàn)稿》在廣納社會(huì)建議基礎(chǔ)上形成。
《通知》從加強(qiáng)評(píng)級(jí)方法體系建設(shè)、完善公司治理和內(nèi)部控制機(jī)制、強(qiáng)化信息披露等方面對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出了明確要求，同時(shí)強(qiáng)調(diào)優(yōu)化評(píng)級(jí)生態(tài)，嚴(yán)格對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理。
對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士表示，央行會(huì)同相關(guān)部門共同加強(qiáng)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)行業(yè)監(jiān)督管理，意在進(jìn)一步推動(dòng)評(píng)級(jí)監(jiān)管統(tǒng)一，真正發(fā)揮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)債券市場(chǎng)“看門人”的作用。
中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)潘功勝曾在央行組織召開的信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展座談會(huì)上表示，近年來(lái)，我國(guó)評(píng)級(jí)行業(yè)在統(tǒng)一規(guī)則、完善監(jiān)管、對(duì)外開放等方面取得長(zhǎng)足進(jìn)步，但也存在評(píng)級(jí)虛高、區(qū)分度不足、事前預(yù)警功能弱等問(wèn)題，制約了我國(guó)債券市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。
據(jù)央行前不久公布的金融市場(chǎng)運(yùn)行情況顯示，截至2021年6月末，債券市場(chǎng)托管余額為123.6萬(wàn)億元。其中，公司信用類債券托管余額達(dá)29.3萬(wàn)億元。
在債券規(guī)模繼續(xù)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，信用類債券違約事件時(shí)有發(fā)生，而信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)揭示信用風(fēng)險(xiǎn)的能力沒(méi)有及時(shí)發(fā)揮。中泰證券固收首席分析師周岳統(tǒng)計(jì)顯示，今年上半年，債券市場(chǎng)共有109只信用債發(fā)生違約，涉及債券余額1168億元。截至2021年6月30日，信用債市場(chǎng)共有191家主體、684只債券發(fā)生違約（含展期），違約總金額5727.30億元。
潘功勝認(rèn)為，信用評(píng)級(jí)是債券市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)性制度安排，關(guān)系到資本市場(chǎng)健康發(fā)展大局。評(píng)級(jí)行業(yè)應(yīng)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，堅(jiān)持職業(yè)操守，勤勉盡責(zé)，努力提高評(píng)級(jí)能力，提升評(píng)級(jí)質(zhì)量。監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行人、投資人等各方應(yīng)各盡其責(zé)，共同推動(dòng)我國(guó)評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展。
光大銀行金融市場(chǎng)部分析師周茂華表示，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是債券市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)設(shè)施之一，其作用在于降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱，并提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為投資者決策提供參考，是影響市場(chǎng)資源有效配置的重要環(huán)節(jié)之一。
也正因此，監(jiān)管層多次加強(qiáng)市場(chǎng)處罰力度、完善債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)制度建設(shè)。特別是去年年底以來(lái)，證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)針對(duì)引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注的永煤控股、華晨集團(tuán)債券發(fā)行相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，進(jìn)行了處罰和自律處分。同時(shí)，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)修訂《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商盡職調(diào)查指引》，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，以及今年7月中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），均對(duì)信用債制度及債券市場(chǎng)各類違法行為的打擊制度進(jìn)行完善。
特別是中辦、國(guó)辦印發(fā)的《意見(jiàn)》明確指出，強(qiáng)化對(duì)債券市場(chǎng)的統(tǒng)一執(zhí)法，重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。
此次《通知》發(fā)布之際，央行也表示，將繼續(xù)會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的監(jiān)督管理，推動(dòng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮債券市場(chǎng)“看門人”作用，助力債券市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。
